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VSB Aufsichtskommission

Praxis der Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflicht der Banken A. VORBEMERKUNGEN Gemäss Ziff. 58 Ausführungsbestimmungen zu Art. 12 VSB 2003 gewährt die Aufsichts-kommission den Banken - unter Wahrung des Bank- und Geschäftsgeheimnisses - in der Form einer periodisch erscheinenden Übersicht Einblick in ihre Entscheidpraxis. Zuletz Spezielle Untersuchungsbeauftragte und eine Aufsichtskommission VSB beurteilen Verstösse. Im Falle einer Verletzung der Standesregeln kann der fehlbaren Bank eine Konventionalstrafe von bis zu CHF 10 Mio. auferlegt werden, welche anschliessend durch die SBVg einem gemeinnützigen Zweck zugeführt wird. Zentrale Neuerungen der VSB2 Die bankengesetzlichen Revisionsstellen sind von den Banken und der FINMA beauftragt, die Einhaltung der Vereinbarung durch die Banken zu überprüfen. Spezielle Untersuchungsbeauftragte und eine Aufsichtskommission VSB beurteilen Verstösse gegen die Vereinbarung. Im Falle der Verletzung der Standesregeln kann der fehlbaren Bank eine Konventionalstrafe von bis zu CHF 10 Mio. auferlegt werden, welche anschliessend durch die SBVg einem gemeinnützigen Zweck zugeführt wird

Referierende | Erbrecht Tagung

Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht

Aufsichtskommission VSB (2001 - 2005) Lic. iur. Thomas Fuhrer, Aargauische Kantonalbank Workshop 2 Die Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten an Sitzge- sellschaften und Investmentvehikeln PD Dr. iur. Sandro Abegglen, LL.M., Niederer Kraft & Frey, Zürich Workshop 3 Die wirtschaftliche Berechtigung bei Zahlungsaufträgen, Sammelkonti und anderen Spezialfällen Michael Kunz, LL.M., KUNZ. Erst nach Durchführung der Nachprüfung entscheidet die Aufsichtskommission anhand des um die Feststellungen der Nachprüfung ergänzten Prüfberichts (inkl. Liste der geprüften Vermögensverwaltungsaufträge, Anhängen dazu und sonstigen Beilagen) über das weitere Vorgehen, das auch die Eröffnung eines Sanktionsverfahrens und spätere Sanktionierung oder die Anordnung weiterer Massnahmen beinhalten kann

Die Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflichtvereinbarung, ein von der Schweizerischen Bankiervereinigung (SBVg) jeweils auf fünf Jahre bestelltes Gremium, hat laut einer Medienmitteilung in der. Im Tagesgeschäft der Banken ergeben sich - auch aufgrund des komplizierter gewordenen regulatorischen Umfelds - regelmässig Interpretationsfragen und damit Unsicherheiten bei der Anwendung der VSB. Die Autorinnen schöpfen für den Kommentar aus einem langjährigen Erfahrungsschatz und ergänzen ihn mit Entscheiden der Aufsichtskommission sowie anonymisierten Praxisbeispielen. Praktikern gibt das Werk Einblick und Übersicht über die wichtigsten VSB-relevanten Materialien Many translated example sentences containing Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflicht der Banken - English-German dictionary and search engine for English translations Die VSB 16 sieht neu ein verkürztes Verfahren vor. Dieses besteht einzig aus einem Sanktionsverfahren - ohne Ermittlungsverfahren. Das Verfahren kann von der Bank mittels Selbstanzeige beantragt werden, seine Durchführung ist Sache der Aufsichtskommission. Deren Entscheid wird der Bank lediglich im Dispositiv zugestellt. Die Bank kann jedoch innert zehn Tagen eine schriftliche Begründung. 1. Haben die Aufsichtskommission, welche die Einhaltung der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB) kontrolliert, und/oder deren Untersuchungsbeauftragte gegen die UBS, die Credit Suisse und die anderen zehn Schweizer Banken, gegen welche die US-amerikanische Steuerbehörde IRS ermittelt, Verfahren wegen Verletzung der Artikel 7 und 8 VSB eingeleitet

Art. 58-67 VSB sind anwendbar durch die Unterzeichnung der Standesregeln (Art. 58 VSB). Die bankengesetzlichen Revisionsstellen sind beauftragt, die Einhaltung der Vereinbarung durch die Banken zu überprüfen. Spezielle Untersuchungsbeauftragte und eine Aufsichtskommission VSB beurteilen Verstösse Many translated example sentences containing Aufsichtskommission vsb - English-German dictionary and search engine for English translations Dies zuhanden der unabhängigen Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflicht der Banken (AK VSB). In der Anzeige geht es um Verstösse gegen die Vereinbarung über die Standesregeln zur.

Geldwäschereibekämpfung - SwissBankin

T +41 44 217 92 41. andrea.huber@pestalozzilaw.com. vCard CV (pdf) Publications list (pdf) Andrea Huber is a Partner and member of Pestalozzi's Financial Services Group specialising in banking and regulatory matters including FinSA and FinIA, asset management/investment funds, fintech, capital market transactions, compliance and white-collar crime Im Tagesgeschäft der Banken ergeben sich - auch aufgrund des komplizierter gewordenen regulatorischen Umfelds - regelmässig Interpretationsfragen und damit Unsicherheiten bei der Anwendung der VSB. Die Autorinnen schöpfen für den Kommentar aus einem langjährigen Erfahrungsschatz und ergänzen ihn mit Entscheiden der Aufsichtskommission sowie anonymisierten Praxisbeispielen. Praktikern. Teil J.2: Leading Cases der Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflichten der Banken Januar 2007 und Oktober 2008 445 Teil J.3: Praxis der Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflicht der Banken, 2005-2010 453 Teil J.4: FINMA-Mitteilung 18 (2010) Behandlung von Lebensversicherung mit separater Konto-Depotführung 49 Praxis der Aufsichtskommission zur Sorfaltspflicht der Banken für die Jahre 2011 bis 2016, in: Schweizerische Zeitschrift für Wirtschafts- und Finanzmarktrecht, SZW, 5/2017, S. 676 ff. (zusammen mit Dominik Eichenberger) Rund um Art. 47 BankG - Datendiebstahl - Konsequenzen, in: Top Secret - Geheimnisschutz und Spionage, 8. Schweizerische Tagung zum Wirtschaftsstrafrecht, Zürich 2015.

Andrea Huber berät seit mehr als 15 Jahren schweizerische und internationale Finanzdienstleister in allen Bereichen der Finanzmarktregulierung inklusive Implementierung von FIDLEG und FINIG, Asset Management/Investment Funds, FinTech, Kapitalmarkttransaktionen, Compliance und Wirtschaftsstrafrecht und vertritt regelmässig Klienten vor der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA, der SIX Swiss Exchange sowie der VSB Aufsichtskommission. Sie hat langjährige Erfahrung in der Erlangung von.

Die Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 16) ist ein Verhaltenskodex der Kreditinstitute der Schweiz und behandelt Themen zum sorgfältigen Umgang mit anvertrauten Geldern.. Ziele. Die Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB) hat als Ziele, das Ansehen der Schweizer Banken im In- und Ausland zu wahren; die geltenden. Die Sanktionen der Aufsichtskommission bei VSB-Verletzungen . Finance. Finance I Conseil de surveillance I Convention relative à l'obligation de diligence des banques (CDB) Die Sanktionen der Aufsichtskommission bei VSB-Verletzungen. gigen Aufsichtskommission gemeldet (Art. 10 und 12 VSB 03). Jeder Entscheid, den die Aufsichts-kommission in ihrer Stellung als stan- desrechtliches Aufsichtsorgan fällt, wird nicht nur der betroffenen Bank, sondern auch der EBK zugestellt. Die EBK ihrerseits zeigt der Aufsichtskom-mission Verstösse gegen die VSB an, wenn sie zuerst davon erfährt. Die Bankiervereinigung darf nicht mit einer.

Ausserdem von Bedeutung ist die Aufdeckung von Steuerhinterziehung und -betrug Video- und Online-Identifizierung: Das FINMA-Rundschreiben betreffend Video- und Online-Identifizierung wurde formell in die VSB aufgenommen; Abgekürztes Verfahren vor Aufsichtskommission: Die Bestimmungen zum abgekürzten Verfahren wurden aktualisiert. Die VSB 20 tritt am 1. Januar 2020 parallel zur ebenfalls. Die Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflicht der Schweizer Banken hat in der Zeit von 1998 bis 2001 61 Fälle behandelt und 53 Urteile erlassen. Waren in der vorangehenden Periode 13.

VSB 20: Revidierte Standesregeln im Bereich der

Art. 66 Aufsichtskommission 47 Art. 67 Untersuchungsbeauftragte 48 4. Abschnitt Schiedsverfahren 49 Art. 68 Schiedsverfahren 49 9. Kapitel: Schlussbestimmungen 52 Art. 69 Inkrafttreten 52 Art. 70 Übergangsbestimmungen 52 . VSB 20 | SBVg | 2018 7. 8 VSB 20 | SBVg | 2018 Präambel a) Im Bestreben, das Ansehen des schweizerischen Finanzplatzes im In- und Ausland zu wahren, b) in der Absicht, die. Aufsichtskommission VSB aus den letzten fünf Jahren, welcher im Februar 2011 publiziert werden wird. Grenzüberschreitende Finanzdienstleistungen bergen nicht nur aufsichtsrechtliche Risiken. Insbesondere im Bereich der Geldwäscherei bestehen Risiken für Schweizer Banken und ihre Mitarbeitenden. Diese sollen am Beispiel des Geldwäschetatbestandes in Deutschland aufgezeigt werden. Die hier. Die Aufsichtskommission VSB und das zehnte Gebot 63 HANS GEIGER Dr. oec. publ., ordentlicher Professor an der Universität Zürich, Direktor des Instituts für Schweizerisches Bankwesen Doppelt genäht hält besser: Zur dualen Bankenaufsicht in der Schweiz 71 TOBIAS JAAG / MARKUS ROSSLI Dr. iur., LL.M., Rechtsanwalt, ordentlicher Professor an der Universität Zürich / Dr. iur., LL.M. Die Aufsichtskommission VSB hat zudem festgehalten, «dass das entscheidende Kriterium für die Qualifikation eines Finanzgeschäfts als Kassageschäft nicht darin besteht, dass eine bare Abwicklung (im Sinne einer physischen Entgegennahme bzw. Übergabe eines Vermögenswertes) erfolgt.» Das Merkmal eines Kassageschäfts liegt vielmehr darin, dass es in einer punktuellen Dienstleistung.

Praxis der Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflicht der

  1. ik Eichenberger, Rechtsanwalt Sekretär der Aufsichtskommission VSB X1330909.docx. Title: Leading Cases II_2018 Deutsch Author: Renato Created Date: 4/2/2019 4:29:23 PM. Eine 20-seitige Broschüre gibt erste Antworten zum Weiterbetrieb von Windenergieanlagen nach dem Ende der EEG-Förderung. 19.02.2021 von Hinrich Neumann Schreiben Sie Hinrich Neumann eine Nachrich VSB.
  2. VSB 20 | SBVg | 2018. 2. Vereinbarung über die Standesregeln zur. Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 20) zwischen der Schweizerischen Bankiervereinigung Mit der 1977 eingeführten Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB) war sie eine Pionierin bei der Identifizierung des.
  3. • Nota VSB 10 I: Revisionsstelle muss Einhaltung der VSB stichprobenweise prüfen und Verstösse oder den begründeten Verdacht von Verstössen der Aufsichtskommission VSB und der EBK melden VII. Information der EBK durch Revisionsstelle? 20 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! Sandro Abegglen PD Dr. Fürsprecher, LL.M. Niederer Kraft & Frey Bahnhofstrasse 13 8001 Zürich Tel. 058 800 8000.
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  5. Die Aufsichtskommission-VSB hat zwischen 2001 und 2010 168 Sanktionen ausgesprochen. 6. Es steht heute eine Vielzahl von Werkzeugen und Informationsquellen bereit, die den Finanzintermediären den ordnungsgemässen Vollzug des GwG und seiner Ausführungsbestimmungen erlauben. Finanzintermediäre haben auch Pflichten im Bereich der Aus- und Weiterbildung (Art. 8 GwG, Art. 25 GwV-Finma). In der.
  6. an der Universität St. Gallen, Mitglied der Aufsichtskommission VSB der Schweizerischen Bankiervereinigung, Zürich > Prof. Dr. iur. utr. Brigitte Tag, Ordinaria für Strafrecht, Strafprozessrecht und Medizinrecht an der Universität Zürich Der risikobasierte Ansatz in der Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung verlangt eine laufende Beurteilung der Lage durch.
  7. dert erheblichen.

Dominik Eichenberger - fslaw

SBVg VSB 08 Sorgfaltspflichtvereinbarung FINMALA

  1. VSB realisiert wurde. Die erste VSB aus dem Jahr 1977 verlangte in Art. 4 insbeson-dere die Ermittlung der Herkunft der Gelder.7 Nachdem der Texon-Skandal abge-klungen war, vereinbarten die Banken im Jahr 1982 mit der Nationalbank eine Neu-auflage der VSB, die sich zwar immer noch gegen die Förderung der Wirtschaftskri
  2. ik Eichenberger. Kurzbeiträge. Unabhängigkeit von Verwaltungsratsmitgliedern. Rolf Watter. Rethinking the Trustee's Role and Tasks. Fabianne de Vos Burchart. Lohngleichheitsanalyse. Claude Lambert / Nina Rabaeus / Marc Bircher. Deal Watch. WeWork - Ein «Super Unicorn.
  3. Dies zuhanden der unabhängigen Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflicht der Banken (AK VSB). Die Anzeige richtet sich gegen die SGKB. Nun haben die Kortleitners in dieser Sache weitere.
  4. utes environ. Falls Sie Ihr Passwort vergessen haben, können Sie hier Ihre Zugangsdaten neu beantragen
  5. Eine wirtschaftshistorisch fundierte Studie analysiert die Vorgänge, die den Finanzplatz Schweiz ab 2009 zwangen, das Geschäft mit dem Schwarzgeld aufzugeben. Das steuerliche Bankgeheimnis der.
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  7. 76Am Prinzip der Geldwäschereibekämpfung in der Schweiz nach dem Bundesgesetz zur Bekämpfung der Geldwäscherei im Finanzsektor (Geldwäschereigesetz, GwG) vom 10. Oktober 1997 ändert auch die neue Sorgfaltspflichtvereinbarung (VSB 08) für Banken und Effektenhändler nichts. Das Geldwäschereigesetz bezweckt gemäss Art. 1 GwG vorrangig die Bekämpfung der Geldwäscherei im Finanzsektor.
GesKR 04/2019

Sehen Sie sich das Profil von Stefan Bucher im größten Business-Netzwerk der Welt an. Im Profil von Stefan Bucher sind 10 Jobs angegeben. Auf LinkedIn können Sie sich das vollständige Profil ansehen und mehr über die Kontakte von Stefan Bucher und Jobs bei ähnlichen Unternehmen erfahren Durch die Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB) verpflichten sich die Banken in der Schweiz zur Einhaltung von Standesregeln. Dazu gehören z.B. die Identifikation der Vertragspartner sowie die Feststellung der wirtschaftlichen Berechtigung an den deponierten Vermögenswerten sowie der Kontrollinhaber von operativ tätigen Gesellschaften

Banken (VSB 20), mit eingearbeitetem Kommentar 163 Vorwort 163 Präambel 164 1. Kapitel: Einleitung 165 2. Kapitel: Identifizierung des Vertragspartners 167 3. Kapitel: Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten an operativ tätigen juristischen Personen und Personengesellschaften 186 4. Kapitel: Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten an den Vermögenswerten 198 5. Kapitel: Delegation. der Banken - VSB 130 3. Tragweite der Selbstregulierung 135 a) BGE 125IV 139 135 b) Anmerkungen 139 4. Zur ungenügenden Abklärung der Identität des wirtschaftlich Berechtigten 142 a) BGE 129IV 338 142 b) Anmerkungen 146 5. Musterentscheid der Aufsichtskommission VSB 147 a) Auszüge aus dem Entscheid 147 b) Anmerkungen 156 IV. Bankenaufsicht 15 eBook: Sorgfaltspflichten von Banken im Lichte von VSB14? (ISBN 978-3-8487-1803-0) von aus dem Jahr 201 VSB 2020 (PrintPlu§) Praxiskommentar zur Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken Kathrin Heim, Tamara Wettstein. Buch (gebundene Ausgabe) Buch (gebundene Ausgabe) Fr. 239. 00. Fr. 239. 00. inkl. gesetzl. MwSt. inkl. gesetzl. MwSt. Versandfertig innert 1 - 2 Werktagen.

a) Ordentliches Mitglied des Kassationsgerichtes des Kt. Zürich (1990 - 2007). b) Militär: Major der Militärjustiz (Reserve seit 1995). c) Vorstandsmitglied des Zürcher Juristenvereins (seit 1993), Vizepräsident (1995-1997), Präsident (1997-1999) der Banken - VSB 130 3. Tragweite der Selbstregulierung 135 a) BGE 125 IV 139 135 b) Anmerkungen 139 4. Zur ungenügenden Abklärung der Identität des wirtschaftlich Berechtigten 142 a) BGE 129 IV 338 142 b) Anmerkungen 146 5. Musterentscheid der Aufsichtskommission VSB 147 a) Auszüge aus dem Entscheid 147 b) Anmerkungen 156 IV. Im Fachkurs VSB Advanced werden verschiedene anspruchsvolle Praxisfä lle behandelt. Die Teilnehmenden können vorgängig eigene Praxisfälle un d Fragen einreichen\, welche nach Möglichkeit im Fachkurs besprochen werd en.\nInhalt\n• Überblick über zentrale Pflichten der VSB und kurze Rep etition der Grundkenntnisse.\n• Umgang mit Spezialfällen bei der Identi fizierung des. Berufserfahrung, Kontaktdaten, Portfolio und weitere Infos: Erfahr mehr - oder kontaktier Dominik Eichenberger direkt bei XING

20. Oktober 2020. Geben Sie Ihren Suchbegriff ein! Leerzeichen Mehrere Begriffe, getrennt durch einen Leerschlag, entsprechen einer AND-Verknüpfung Aufgrund der VSB Revision passen wir dieses Jahr unsere Standardinhalte an und sind somit bereit für VSB 2020! Gerne erstellen wir Ihnen einen Test Account auf www.learnow.com, wo sie unsere aktuelle Standardversion des AML- Trainings einsehen können. Nehmen Sie mit uns Kontakt auf! Die wichtigsten Neuerungen VSB 2020 im Überblick. Die aktuelle Version. Highlights des AML-Trainings.

Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflicht der Banken

Regulierung Die Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB) ist vor 40 Jahren als Antwort auf die Chiasso-Affäre der Schweizerischen Kreditanstalt (SKA) entstanden Diplom Compliance Officer Spezialist GW Mitglied Aufsichtskommission VSB SwissBanking - Schweizerische Bankiervereinigung Juni 2018 -Heute 2 Jahre 8 Monate. Sprachen Englisch Französisch Sehen Sie sich Marcel Schmockers vollständiges Profil an. herauszufinden, welche gemeinsamen Kontakte Sie haben sich vorstellen zu lassen. Aufsichtskommission VSB und das zehnte Gebot«, in: Hans Caspar von der Crone, Peter Forstmoser, Rolf Weber und Roger Zäch (Hg.) Aktuelle Fragen des Bank- und Finanz-marktrechts: Festschrift für Dieter Zobl zum 60. Geburtstag, Zürich: Schulthess, 63-70. 9 So explizit die Präambel der VSB 1982. 10 Art. 2-5 VSB 1982; siehe auch den Vergleich mit der VSB 1977 bei Nobel (Fn. 3). 268 Andreas. VSB 2020 (PrintPlu§): Praxiskommentar zur Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken | Heim, Kathrin, Wettstein, Tamara | ISBN: 9783725579167 | Kostenloser Versand für alle Bücher mit Versand und Verkauf duch Amazon

Aufsichtskommission vsb - Englisch-Übersetzung - Linguee

Eine Aufsichtskommission der Bankiervereinigung hat nach Recherchen der «Weltwoche» die Credit Suisse mit 750000 Fr. wegen der Verletzung der Standesregeln der Sorgfaltspflichtvereinbarung VSB gebüsst. Die im August ausgesprochene Busse, deren Ausmass die CS Group nicht bestätigt hat, liegt deutlich über dem bisherigen Rekordwert von 500000 Fr. Mitte 2003 soll die VSB verschärft werden. • - den revidierten VSB 16-Kommentar (2. Auflage). • - VQF hat Online-Identifizierung ermöglicht, allerdings • -nur sofern von der Aufsichtskommission bewilligt. • Analyse, ob/inwiefern Implementierung der neuen Möglichkeiten in Anbetracht des Geschäftsmodells des Instituts sinnvoll ist. • Bei Umsetzung: Schaffung der technischen Voraussetzun - gen, Anpassung Prozesse und. She regularly represents clients in proceedings before the Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA), the SIX Swiss Exchange and the CDB Supervisory Board (VSB Aufsichtskommission). Chambers Firm Profil Zu prüfen wäre, ob ein Verstoss gegen die VSB vorliegt - also kein Fall für den Staatsanwalt, sondern für die Aufsichtskommission VSB. Like 0. Der Banker 22. Oktober 2012 / 16:39 @S. Niggli: da bin ich nicht ganz sicher (bin aber auch kein Anwalt) M.W. ist das Führen eines Sammelkontos einem normalen eVV (also ohne Effektenhändler-Status) untersagt. Ansonsten würde er u.U. gegen.

Wenn Banken ihre Sorgfaltspflicht verletzen NZ

Die Aufsichtskommission zur Sorgfaltspflicht der Banken hat in den vergangenen vier Jahren wegen Pflichtverletzungen Bussen von sieben Millionen Franken gegen Schweizer Banken verhängt NBW - Netzwerk für betriebswirtschaftliche Weiterbildung: Seit den Neunziger Jahren führender Anbieter von Lehrgängen im Höheren Berufsbildungssystem - ein Erfolg, der nicht von ungefähr kommt und auf der konsequenten Wahrung unserer Haltungen und Werte ruht Formular R (VSB 08) 1. Delegation der Pflichten nach Art. 3 VSB von der Bank an den Rechtsanwalt oder Notar. 2. Von einem in der Schweiz zugelassenen Rechtsanwalt oder Notar zu unterzeichnen (natürliche Person) - entsprechend dem sachlichen Anwendungsbereich von Art. 321 StGB 3. Anwalts-Notariatsgesellschaften: rechtsgültig Juni 2019 ergangenen Leading Cases der Aufsichtskommission bekannt gemacht. 2 B. DIE VSB 20 Die VSB wurde seit ihrem Inkrafttreten am 1. Juli 1977 mehrmals revidiert. Seit dem 1. Januar 2020 gilt die revidierte Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken vom 13. Juni 2018 (VSB 20).4 Die jüngste Revision der VSB ist auf. Work Department. Banking & Finance, Capital Markets. Position. Andrea Huber is a Partner and member of Pestalozzi's Financial Services Group specialising in banking and regulatory matters including FinSA and FinIA, asset management/investment funds, fintech, capital market transactions, compliance and white-collar crime

VSB 20: In Kraft. Die VSB 20 (Dokumentationspflicht, Senkung des Schwellenwerts bei Kassageschäften, Video- und Online-Identifizierung, abgekürztes Verfahren vor der Aufsichtskommission sowie Anpassungen bei den Formularen) steht in engem sachlichem Zusammenhang mit der GwV-FINMA, daher ist es sachgemäss, dass sowohl die Verordnung als auch die Standesregeln gemeinsam per 1. Januar 2020 in. Die Sanktionen der Aufsichtskommission bei VSB-Verletzungen. Dominik Eichenberger. Kurzbeiträge. Unabhängigkeit von Verwaltungsratsmitgliedern. Rolf Watter. Rethinking the Trustee's Role and Tasks. Fabianne de Vos Burchart. Lohngleichheitsanalyse. Claude Lambert / Nina Rabaeus / Marc Bircher. Deal Watch . WeWork - Ein «Super Unicorn» strauchelt beim IPO. Urs Schenker / Julien Binder. VSB - Leading Cases der Aufsichtskommission Betrifft: Allgemein 03.11.2020 Zirkular Nr. 8042 (Passwort nötig) Empfehlungen für Banken zum Umgang mit Insolvenzrisiken von Unternehmen Betrifft: Allgemein . Seite 3 SFAMA / AMAS 25.09.2020 Medienmitteilung Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA und Asset Management Plattform Schweiz bündeln ihre Kräfte Betrifft: Allgemein 25.09.2020. Traduzioni contestuali di aufsichtskommission Tedesco-Inglese. Frasi ed esempi di traduzione: law society

BÖRSE ONLINE: Aktuell, unabhängig und kompetent. Börsennachrichten rund um die Themen Aktien, Börse, Börsenkurse, Fonds und Devisen · Die Verletzung der VSB wird von einer durch die SBVg eingesetzten aber vollständig unabhängigen Aufsichtskommission überwacht und geahndet. Eine Konventionalstrafe von bis zu CHF 10 Mio. kann ausgesprochen werden. In der jüngsten veröffentlichten Periode 1998 bis 2001 wurden 53 kleinere und grösser Bei der Anwendung der VSB 08 sind im Weiteren die gestützt auf diese Fassung der VSB ergangenen Leading Cases der Aufsichtskommission zu berücksichtigen. Diese werden durch die SBVg publiziert. Um die Lektüre des Kommentars zu erleichtern, wurden die weiterhin geltenden Bestimmungen des Begleitberichtes zur VSB 03 in den vorliegenden Kommentar integriert. Der Begleitbericht zur VSB 03 hat. Spricht die standesrechtliche Aufsichtskommission eine Konventionalstrafe aus, muss sie ihren Entscheid auch der Finma vorlegen. Auf dieser Grundlage könnte diese das Verfahren über die Gewähr. 10.06.2014 - , Urteil : Geldwäscherei. Stichwörter: Beschwerde; Schwerdeführerin; | Zum Urtei

bibliografia riguardante la punibilità penale dell`impres Standesrechtliches Verfahren in der Schweiz gegen die CS möglich. Zürich (APA/sda) - Mit den US-Behörden hat sich die Credit Suisse letzte Woche geeinigt; die Schweizer Aufsichtsbehörde FINMA. RAPHAELA MOGILKA GeldwAschebekdmpfung in einigen LAndern Europas Bei der Umsetzung der Geldwdscherichtlinie hat sich die deutsche Bundes-regierung Privatklägerin holte das Gericht zwei Entscheide der Aufsichtskommission VSB ein, welche Bankkonten im Umfeld des Anklagesachverhalts betreffen. Ebenfalls auf Antrag der Privatklägerin verlangte das Gericht beim Schweizerischen Institut für Rechtsvergleichung in Lausanne Auskünfte über Gutachten, die dort im Auf- trag anderer Verfahrensbeteiligter erstellt worden waren. 5. Von Amtes wegen. Sammlung der Entscheidungen des Schweizerischen Bundesgerichts Collection des arrêts du Tribunal fédéral suisse Raccolta delle decisioni del Tribunale federale. Dina Balleyguier (Kontrollstelle für Geldwäscherei), Werner de Capitani (Aufsichtskommission VSB), André Cuendet (Treuhandkammer), Hans-Peter Dietzi (Bank UBS), Martin Eichmann (Bank CSFB.

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